第一條 為加快推動(dòng)期貨行業(yè)信用體系建設(shè)，引導(dǎo)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員持續(xù)加強(qiáng)信用積累，落實(shí)《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》《關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)誠信自律建設(shè)工作的意見》等相關(guān)文件精神，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)誠信信息管理辦法》等自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定，制定本工作規(guī)則。
第二條 本工作規(guī)則適用于依法在協(xié)會(huì)備案，并已成為協(xié)會(huì)會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)管理公司。
第三條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員信用信息報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“信用信息報(bào)告”），是基于風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員合法合規(guī)情況及公司向協(xié)會(huì)報(bào)送的備案材料、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等，從合規(guī)性、競(jìng)爭(zhēng)力、專業(yè)性、穩(wěn)定性等維度持續(xù)記錄會(huì)員展業(yè)過程中的信用信息情況。相關(guān)具體指標(biāo)及定義見附件1。
第四條 信用信息報(bào)告的主要目標(biāo)是：
（一）持續(xù)、動(dòng)態(tài)積累風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員信用記錄，帶動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用自治。
（二）引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員誠實(shí)守信，勤勉盡職，自覺提升合規(guī)風(fēng)控能力和水平。
（三）促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員提升經(jīng)營(yíng)管理的穩(wěn)定性、服務(wù)專業(yè)性和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
（四）引導(dǎo)行業(yè)相關(guān)合作機(jī)構(gòu)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員的信用記錄。
（五）為中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等相關(guān)部門開展工作提供參考。
第五條 協(xié)會(huì)充分發(fā)揮行業(yè)力量，本著依法合規(guī)、公正科學(xué)的原則，開展信用信息報(bào)告相關(guān)工作。
第六條 信用信息報(bào)告每年更新一次，將分別以表格、雷達(dá)圖等形式展示（見附件2）。
風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員可在協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)的“會(huì)員信用信息報(bào)告”模塊，查閱或下載本會(huì)員各期的信用信息報(bào)告。
第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)期信用信息報(bào)告發(fā)送之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)報(bào)告結(jié)果予以復(fù)核。對(duì)本會(huì)員信用信息報(bào)告結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面查詢申請(qǐng)，協(xié)會(huì)在收到查詢申請(qǐng)后將于20個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。
第八條 信用信息報(bào)告不構(gòu)成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、專業(yè)能力等情況的認(rèn)可或保證。
風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員可根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要，將信用信息報(bào)告提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)。提供報(bào)告的，須確保報(bào)告內(nèi)容完整，不得對(duì)內(nèi)容進(jìn)行節(jié)選刪減等。
第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)員應(yīng)按照相關(guān)要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送備案材料、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等信息。對(duì)于隱瞞事項(xiàng)或者報(bào)送信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)將依據(jù)規(guī)定對(duì)該會(huì)員及其主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取相關(guān)紀(jì)律處分措施。
第十條 本工作規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
第十一條 本工作規(guī)則解釋權(quán)歸中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
