（2020年3月12日發(fā)布）
第一章 總 則
第一條 為促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權益，切實加強對期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本細則。
第二條 本細則中期貨經(jīng)營機構是指期貨公司及其從事期貨相關業(yè)務的境內(nèi)子公司會員；工作人員包括與公司建立勞動關系的正式員工、勞務派遣至公司的其他人員等。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司以及接受中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律管理的其他會員在從事期貨相關業(yè)務時，參照本細則執(zhí)行。
第三條 協(xié)會對期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)情況進行自律管理。
第二章 內(nèi)控要求
第四條 期貨經(jīng)營機構承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任，應當在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔從業(yè)管理職責，主動防范、應對、報告廉潔從業(yè)風險，并對廉潔從業(yè)風險管控工作的相關底稿留檔保存。
第五條 期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員應當充分了解廉潔從業(yè)有關規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔相應的廉潔從業(yè)管理責任。
期貨經(jīng)營機構董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。
期貨經(jīng)營機構的高級管理人員負責落實廉潔管理目標，對廉潔運營承擔責任。期貨經(jīng)營機構主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內(nèi)承擔相應管理責任。
監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔管理職責的情況進行監(jiān)督。
第六條 期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執(zhí)業(yè)資格注冊、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，應對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。
第七條 期貨經(jīng)營機構應當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規(guī)。
第八條 期貨經(jīng)營機構應當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或謀取不正當利益。
第九條 期貨經(jīng)營機構應當完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當出現(xiàn)謀取或輸送不正當利益的行為。
第十條 期貨經(jīng)營機構應當每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定，提高工作人員廉潔意識，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時，向其傳達相應的廉潔從業(yè)要求，要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。
第十一條 期貨經(jīng)營機構應當指定部門對本機構及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，定期或不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責任人按照有關規(guī)定嚴肅處理。責任人為中國共產(chǎn)黨黨員的，同時按照黨的紀律要求進行處理。
第十二條 有下列情形之一的，期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告：
（一）期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細則規(guī)定，且進行內(nèi)部追責的；
（二）期貨經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
（三）期貨經(jīng)營機構或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政監(jiān)管措施或行政處罰、刑事處罰等處理的。
第三章 廉潔從業(yè)要求
第十三條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨相關業(yè)務活動中，應廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當利益或向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關系人輸送不正當利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。
期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當按照期貨經(jīng)營機構依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標準，依法合理營銷。
第十四條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在向協(xié)會申請辦理業(yè)務備案、從業(yè)人員資格申請、參加協(xié)會組織的資格考試和資質(zhì)測試、接受協(xié)會自律檢查等過程中，不得存在下列行為：
（一）以《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會工作人員輸送不正當利益；
（二）以不正當方式影響協(xié)會自律管理決定、自律管理工作安排，或以不正當方式獲取自律管理內(nèi)部信息；
（三）拒絕、干擾、阻礙或不配合協(xié)會及其工作人員開展自律管理工作；
（四）其他影響協(xié)會正常開展自律管理工作的行為。
第十五條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務及其他銷售產(chǎn)品或提供服務過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當利益：
（一）通過返還傭金或其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待、向不滿足適當性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務等方式，謀取或者輸送不正當利益；
（二）通過向特定客戶銷售風險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或謀取不正當利益；
（三）通過委托不具備資質(zhì)的機構或個人招攬客戶，輸送或謀取不正當利益；
（四）違規(guī)向其他機構或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或謀取不正當利益；
（五）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
第十六條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展風險管理業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務或提供有關服務的過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當利益：
（一）直接或間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或明示、暗示他人從事有關證券期貨交易活動；
（二）侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易；
（三）不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或同一結構化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進行利益輸送；
（四）編造、傳播虛假、不實信息，或利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；
（五）通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際決策權限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利；
（六）利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當利益或向第三方支付不合理的費用；
（七）以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時進行明顯不必要的證券期貨交易；
（八）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；
（九）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
第十七條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨投資咨詢業(yè)務中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當利益：
（一）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構成影響的財物或其他好處；
（二）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報告或觀點；
（三）將期貨研究報告內(nèi)容或者觀點違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或其他特定對象；
（四）以不正當手段為本人或團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或績效考核結果；
（五）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
第十八條 期貨經(jīng)營機構聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務中，不得簽署虛構服務主體或服務內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機構或客戶資產(chǎn)，向不具備相關專業(yè)能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。
第十九條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在信息技術服務外包、物品和服務采購、項目招投標、人員招聘等業(yè)務相關活動中，應建立嚴格的內(nèi)部監(jiān)督管理機制，不得違反公平公正原則，防范相關工作人員輸送或謀取不正當利益。
第二十條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員應不斷提高專業(yè)勝任能力，在客戶招攬、業(yè)務承攬過程中，應通過合法正當競爭獲取商業(yè)機會，不得接受或提供任何形式的商業(yè)賄賂。
第四章 自律管理
第二十一條 協(xié)會對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當予以配合，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料。
第二十二條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本細則的，協(xié)會按照有關自律規(guī)則的規(guī)定采取書面警示、約見談話、訓誡、公開譴責、限期整改、暫停或撤銷從業(yè)資格、暫停會員部分權利等紀律處分。其中受到訓誡、公開譴責、限期整改、暫停或撤銷從業(yè)資格、暫停會員部分權利等紀律懲戒的，按規(guī)定將紀律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺。
第二十三條 期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員對本機構及工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為負有管理責任的，協(xié)會參照前條規(guī)定進行紀律處分。
第二十四條 期貨經(jīng)營機構建立了有效的廉潔從業(yè)內(nèi)控制度，主動發(fā)現(xiàn)違反本細則的行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責，且及時向協(xié)會報告的，或者已經(jīng)向中國證監(jiān)會報告的，協(xié)會可以對其免除紀律處分或從輕、減輕處理。
期貨經(jīng)營機構工作人員違反本細則后積極配合調(diào)查，主動采取措施有效減輕或消除不良影響的，協(xié)會可以對其免除紀律處分或從輕、減輕處理。
第二十五條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本細則，有下列情形之一的，協(xié)會應當從重處理：
（一）產(chǎn)生較大不良影響；
（二）在協(xié)會檢查、調(diào)查過程中，不如實提供有關文件或資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關規(guī)定履行自律管理職責的；
（三）對投訴人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害的；
（四）協(xié)會認定應當從重處理的其他情形。
第二十六條 協(xié)會發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營機構及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的，將有關情況報中國證監(jiān)會；涉嫌違反證券期貨相關行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機關依法追究其法律責任，并向中國證監(jiān)會報告。
第五章 附則
第二十七條 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關規(guī)定接受紀檢監(jiān)察機關的監(jiān)督、檢查、問責。
第二十八條 本細則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。
第二十九條 本細則自發(fā)布之日起實施。
