近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自2023年2月28日起施行。
《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶(hù)”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶(hù)行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷(xiāo)，接受投資者委托開(kāi)立賬戶(hù)、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專(zhuān)屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。二是加強(qiáng)客戶(hù)行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶(hù)管理職責(zé)，切實(shí)做好客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)適當(dāng)性管理、賬戶(hù)使用實(shí)名制等工作。三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé)，強(qiáng)化事前、事中、事后全流程管控，并加強(qiáng)出租交易單元管理。四是保護(hù)投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費(fèi)分開(kāi)列示，保護(hù)投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)。五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施。《辦法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。
