為貫徹落實(shí)新《證券法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。
2020年11月20日至2020年12月20日，證監(jiān)會(huì)就《管理辦法》向社會(huì)公開征求意見。總體看，各方對(duì)《管理辦法》的制度思路、主要內(nèi)容認(rèn)可度較高。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會(huì)對(duì)其中合理的意見予以吸收采納。
《管理辦法》整合現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結(jié)合機(jī)構(gòu)監(jiān)管實(shí)踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任，主要內(nèi)容包括:一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理;二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求;三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。
下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
