1.最近接到一家公司電話(huà)，說(shuō)公司即將在美國(guó)上市，現(xiàn)在可以購(gòu)買(mǎi)“原始股”，將來(lái)收益翻番，請(qǐng)問(wèn)我可以買(mǎi)嗎？
答：投資者接到該類(lèi)電話(huà)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提高警惕，這可能是非法發(fā)行股票活動(dòng)。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)、變相公開(kāi)發(fā)行股票。非公開(kāi)發(fā)行股票，不得采用廣告、公告、廣播、網(wǎng)絡(luò)、短信等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行。非法發(fā)行股票活動(dòng)的表現(xiàn)形式主要有：（1）編造公司將在境內(nèi)外上市或證券發(fā)行獲得批準(zhǔn)等虛假消息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”，或者私下簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議；（2）非法中介機(jī)構(gòu)以投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、外國(guó)公司駐華代表處等名義，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司證券；（3）通過(guò)購(gòu)買(mǎi)權(quán)益份額或簽訂投資協(xié)議、持股協(xié)議等方式，非法或變相公開(kāi)發(fā)行證券；（4）跨地區(qū)成立多家公司，以不同公司的名義售賣(mài)股權(quán)或者通過(guò)傳銷(xiāo)模式售賣(mài)股權(quán)，從而規(guī)避《證券法》有關(guān)公開(kāi)發(fā)行的規(guī)定。
我們提醒您，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，依法發(fā)行股票的公司，不會(huì)向您保證取得高收益。現(xiàn)在，有些不法分子編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行已經(jīng)獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的謊言，誘導(dǎo)社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”，實(shí)質(zhì)上是在騙取錢(qián)財(cái)，請(qǐng)您不要相信。買(mǎi)賣(mài)股票，要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司進(jìn)行，以免上當(dāng)受騙。
2.最近一家聲稱(chēng)專(zhuān)做考證培訓(xùn)的公司說(shuō)將在某酒店舉行投資交流會(huì)，會(huì)后可以提供股票投資培訓(xùn)和長(zhǎng)期在線(xiàn)QQ指導(dǎo)，我是否應(yīng)該參加此類(lèi)培訓(xùn)？
答：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券期貨投資咨詢(xún)是指從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券期貨投資人或者客戶(hù)提供證券期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)，其形式包括向投資人或客戶(hù)提供證券期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，舉辦有關(guān)證券期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)，在報(bào)刊上發(fā)表證券期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
近年來(lái)，非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)較為猖獗，尤其是近期市場(chǎng)行情的好轉(zhuǎn)和互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，新股民不斷涌入，不法分子以投資咨詢(xún)、推薦股票等形式進(jìn)行非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。此類(lèi)活動(dòng)形式多變，手法多樣，通常設(shè)立網(wǎng)站（包括冒用證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名義，設(shè)立名稱(chēng)相近的網(wǎng)站），或者利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動(dòng)欄目，以及電視、廣播、報(bào)刊等媒體作為營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)，通過(guò)虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會(huì)員或客戶(hù)，推薦股票、在線(xiàn)咨詢(xún)或代客理財(cái)，以收取會(huì)費(fèi)、收益分成等方式牟利，非法開(kāi)展證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。
考證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以收取培訓(xùn)費(fèi)，提供所謂股票投資培訓(xùn)和以在線(xiàn)QQ指導(dǎo)的方式提供薦股服務(wù)屬于非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。投資者看到或收到機(jī)構(gòu)或個(gè)人收費(fèi)薦股的信息，應(yīng)先去到證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)?cè)摍C(jī)構(gòu)或人員是否具有相應(yīng)資質(zhì)，或者致電被假冒的合法機(jī)構(gòu)，核實(shí)相關(guān)信息，以免上當(dāng)受騙，損失錢(qián)財(cái)。
3.最近頻繁接到電話(huà)，對(duì)方向我推薦能捕捉“黑馬股”的軟件，我能購(gòu)買(mǎi)嗎？
答：根據(jù)國(guó)家規(guī)定，只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，才可以向投資者銷(xiāo)售“薦股軟件”。投資者可以去中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）首頁(yè)“機(jī)構(gòu)名錄”欄目、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）首頁(yè)“信息公示”欄目，查詢(xún)核實(shí)向您銷(xiāo)售“薦股軟件”的，是不是合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。投資者在收到此類(lèi)電話(huà)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先對(duì)軟件和推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要了解后，謹(jǐn)慎購(gòu)買(mǎi)。
此外，“薦股軟件”是提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)的一種方式，可以提供一些咨詢(xún)信息或投資建議，供您投資決策時(shí)參考，不可能捕捉到所謂“黑馬股”，更不能保證您只賺不賠。如果有人向您宣傳，說(shuō)他的“薦股軟件”能捕捉“黑馬股”，保證您用了以后一定能賺錢(qián)，那是在“忽悠”您，請(qǐng)您千萬(wàn)不要上當(dāng)受騙。
4.前段時(shí)間在網(wǎng)絡(luò)論壇上看到有人發(fā)帖子，說(shuō)跟他們公司的指導(dǎo)老師做期貨，可以賺大錢(qián)，我可以參與嗎？
答：根據(jù)國(guó)家規(guī)定，只有通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，才能進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，要按規(guī)定主動(dòng)向投資者提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶(hù)作獲利保證，不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。建議投資者在參與期貨交易前，先確認(rèn)該公司是否具備期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)及交易的是否為合法期貨品種，再謹(jǐn)慎選擇是否參與。
期貨交易風(fēng)險(xiǎn)很大，不可能穩(wěn)賺不賠。近來(lái)，有些不法分子通過(guò)QQ、網(wǎng)絡(luò)論壇等發(fā)布信息，說(shuō)期貨交易“投資小、收益大”，只要跟著“老師”做，就可“一個(gè)月收益翻番”，這是在騙取投資者錢(qián)財(cái)，請(qǐng)投資者一定要當(dāng)心。不法分子往往利用投資者“一夜暴富”的心理，通過(guò)夸大宣傳，吸引投資者參與非法期貨交易。投資者如果想要參與期貨交易，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易相關(guān)的基本知識(shí)和業(yè)務(wù)規(guī)則有所了解，然后通過(guò)合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。
5.最近經(jīng)常看到提供炒股或炒期貨資金的配資廣告，聲稱(chēng)投入1萬(wàn)元便可使用5－10萬(wàn)元進(jìn)行股票投資或期貨交易，做到以小資金獲取大收益，我能參與么？
答：根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)；按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得從事配資業(yè)務(wù)，也不得以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。
股票和期貨是高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，投資者進(jìn)行股票投資或期貨交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)依法設(shè)立的證券公司或期貨公司進(jìn)行。投資者務(wù)必保持理性心態(tài)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，始終將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可承受范圍內(nèi)，慎重參與社會(huì)上的配資業(yè)務(wù)，以免上當(dāng)受騙或造成自己難以承受的損失。
