市場風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè) 務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事
尊敬的客戶：
本說明書所稱期貨交易咨詢，是指基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務(wù)；以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。
您應(yīng)當(dāng)遵循“買賣自負(fù)”的金融市場原則，理解期貨合約交易與期權(quán)合約交易的全部交易規(guī)則，認(rèn)識(shí)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)交易結(jié)果。您應(yīng)當(dāng)了解由于未來的不確定性，期貨交易咨詢服務(wù)不能完全消除您面臨的風(fēng)險(xiǎn)，您必須自行承擔(dān)經(jīng)營管理和投資帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨交易咨詢服務(wù)前，您應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)：
一、您應(yīng)當(dāng)確定向您提供交易咨詢服務(wù)的期貨公司具有中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格，向您提供交易咨詢服務(wù)的人員具有期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。相關(guān)的業(yè)務(wù)資格和從業(yè)資格可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）進(jìn)行查詢。
二、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)的原則謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為您提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，協(xié)助您建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。但您應(yīng)當(dāng)了解由于未來的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)不能完全消除您面臨的風(fēng)險(xiǎn)，您必須自行承擔(dān)經(jīng)營管理和投資帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
三、您在委托期貨公司提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)，確定自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議，并應(yīng)自主作出投資決策，自主進(jìn)行相應(yīng)的投資操作，自行承擔(dān)期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和全部損失以及相應(yīng)責(zé)任。
四、您應(yīng)當(dāng)充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)期貨公司及其業(yè)務(wù)人員在為您提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，任何有關(guān)期貨行情的預(yù)測(cè)都可能與實(shí)際情況有差異，不構(gòu)成任何最終操作建議，您不得依賴行情預(yù)測(cè)而取代獨(dú)立判斷。若您據(jù)此入市操作，您需要承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失。期貨公司向您提供的交易咨詢建議，僅供您參考，期貨公司不能保證您獲利或不受損失，任何依據(jù)交易咨詢服務(wù)人員分析預(yù)測(cè)而做出的投資決策及導(dǎo)致的任何后果，均與期貨公司及服務(wù)人員無關(guān)，期貨公司不以任何方式承擔(dān)您的投資損失。
五、期貨公司提供的期貨交易咨詢建議具有針對(duì)性和時(shí)效性，不能在任何市場環(huán)境下長期有效。您應(yīng)當(dāng)充分了解并評(píng)估期貨交易咨詢建議的局限性，審慎決策。
六、未經(jīng)您書面許可，期貨公司不得泄漏在開展交易咨詢業(yè)務(wù)過程中知悉的您的非公開資料和信息；但在監(jiān)管機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露和公開的情況下，期貨公司有責(zé)任將您的信息資料予以披露。
七、您應(yīng)當(dāng)充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)期貨公司及其業(yè)務(wù)人員在為您提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，任何有關(guān)期貨行情的預(yù)測(cè)都可能與實(shí)際情況有差異，不構(gòu)成任何最終操作建議，您不得依賴行情預(yù)測(cè)而取代獨(dú)立判斷。若您據(jù)此入市操作，您需要承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失。任何依據(jù)交易咨詢服務(wù)人員分析預(yù)測(cè)而做出的投資決策及導(dǎo)致的任何后果，均與期貨公司及服務(wù)人員無關(guān)。
八、您應(yīng)當(dāng)了解期貨公司的交易咨詢服務(wù)存在因人員離職、離崗等原因?qū)е赂鼡Q交易咨詢服務(wù)人員并影響服務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)。
九、您應(yīng)當(dāng)了解期貨公司交易咨詢服務(wù)人員不得從事以下行為：
1、對(duì)期貨交易咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或誤導(dǎo)客戶；
2、向您做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
3、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向您提供期貨交易咨詢服務(wù)；
4、利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
5、利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；
6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易；
7、以個(gè)人名義為您提供期貨交易咨詢服務(wù)；
8、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
9、提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能；
10、提供研究分析服務(wù)的，侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
11、提供交易咨詢服務(wù)的，就市場行情作出確定性判斷；
12、泄露您的投資決策計(jì)劃，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。
十、您應(yīng)了解期貨公司及其交易咨詢服務(wù)人員可能存在道德風(fēng)險(xiǎn)，如您發(fā)現(xiàn)存在上述等違法違規(guī)行為或利益沖突情形，可以向有關(guān)部門舉報(bào)，保護(hù)您的權(quán)益。
十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設(shè)備（包括但不限于微信、QQ等）等接受相關(guān)服務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解第三方軟件的實(shí)際功能、信息來源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，以及您所使用的通訊終端的相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)。由于您自身原因或者第三方等原因?qū)е萝浖鬏斣O(shè)備、終端設(shè)備等使用不當(dāng)、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的，將可能使您無法享受到服務(wù)或影響本服務(wù)質(zhì)量。您將自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的損失。
十二、期貨公司及交易咨詢服務(wù)人員對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不做保證。交易咨詢分析觀點(diǎn)亦不代表期貨公司，或任何關(guān)聯(lián)公司的立場。期貨公司及其他交易咨詢服務(wù)人員可能發(fā)表其他與該分析預(yù)測(cè)內(nèi)容不一致及有不同結(jié)論的觀點(diǎn)。
十三、期貨公司提供的交易咨詢服務(wù)建議僅供您參考使用，未經(jīng)期貨公司書面同意，您不得將該等建議泄漏給任何第三方。
十四、在法律允許范圍內(nèi)，期貨公司或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)可能會(huì)就交易咨詢服務(wù)中涉及的品種進(jìn)行交易，或可能為其他公司的交易提供服務(wù)。期貨公司的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或個(gè)人可能在本報(bào)告發(fā)表之前已經(jīng)了解或使用其中的信息。
期貨公司有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定全面了解您的情況，要求您提供與您身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料。您在委托期貨公司提供交易咨詢服務(wù)之前，您務(wù)必要確認(rèn)按照規(guī)定提供的所有信息是真實(shí)的、準(zhǔn)確的、完整的、有效的，如不按照規(guī)定提供相關(guān)信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，則應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)劃分的，應(yīng)及時(shí)告知我公司，因您自身原因未及時(shí)告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應(yīng)由您本人自行承擔(dān)適當(dāng)性方面責(zé)任。您應(yīng)當(dāng)配合期貨公司對(duì)客戶情況進(jìn)行調(diào)查，提供符合期貨公司要求的相關(guān)信息資料和協(xié)助，并配合期貨公司完成客戶回訪工作。
您應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于交易者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
本《交易者適當(dāng)性期貨交易咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示告知書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，無法揭示委托期貨公司提供交易咨詢服務(wù)面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)、有關(guān)期貨市場的全部情形以及可能導(dǎo)致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供交易咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨及期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶而言）等，審慎決定是否委托期貨公司提供交易咨詢服務(wù)。
