中國證券監(jiān)督管理委員會
財政部公告
〔2022〕1號
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現(xiàn)公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》,自公布之日起施行。
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????????????????????????????????????????????????????????? ??2022年1月1日
第一條 為了規(guī)范證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金（以下簡稱承諾金）的管理和使用，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 當(dāng)事人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失，受損失的投資者申請使用該當(dāng)事人根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議所交納承諾金賠償損失的，適用本辦法。
第三條 中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投保基金公司）履行承諾金的管理職責(zé)。
第四條 中國證監(jiān)會、財政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對投保基金公司管理承諾金實施監(jiān)督管理。
第五條 承諾金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專戶管理的原則，專門用于賠償投資者因當(dāng)事人行為所受的損失。
第六條 投保基金公司不得混同不同案件的承諾金，不得使用特定案件中當(dāng)事人交納的承諾金對因其他案件受到損失的投資者作出賠償。
當(dāng)事人涉嫌違法行為未造成投資者損失，或者造成的投資者損失無法認(rèn)定，或者承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司應(yīng)按照非稅收入管理辦法及非稅收入國庫集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時將承諾金上繳國庫。
第七條 中國證監(jiān)會與當(dāng)事人達成承諾認(rèn)可協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)書面告知投保基金公司。當(dāng)事人按照承諾認(rèn)可協(xié)議約定交納承諾金的，應(yīng)當(dāng)向投保基金公司為其開立的專門賬戶支付相應(yīng)款項。
第八條 投保基金公司收到承諾金后，應(yīng)當(dāng)盡快制定承諾金管理使用方案，并報中國證監(jiān)會備案。
第九條 投保基金公司使用承諾金賠償投資者損失的，應(yīng)當(dāng)在承諾金管理使用方案中載明以下內(nèi)容：
（一）有資格獲得承諾金賠償?shù)耐顿Y者范圍；
（二）向適格投資者發(fā)出賠償通知的程序；
（三）投資者申請承諾金賠償及其資格審查的程序；
（四）承諾金的具體分配方案；
（五）向投資者支付賠償款的程序；
（六）執(zhí)行承諾金管理使用方案涉及的各項支出；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定或要求的其他事項。
投保基金公司可以就承諾金管理使用方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見。
第十條 投保基金公司使用承諾金賠償投資者的，賠償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限，賠償總額不得超過涉及案件當(dāng)事人實際交納并用于賠償?shù)某兄Z金。
對于當(dāng)事人已經(jīng)按照《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》規(guī)定自行賠償投資者的部分，投保基金公司不再使用承諾金予以賠償。
第十一條 投保基金公司在制定承諾金管理使用方案、分配賠償金時，需要證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)支持和配合的，證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
第十二條 投保基金公司使用承諾金賠償投資者損失的，應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告承諾金管理使用方案。
因執(zhí)行承諾金管理使用方案而產(chǎn)生的有關(guān)費用，從承諾金中列支。
第十三條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對承諾金的管理職責(zé)，保證承諾金的安全。
承諾金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。
第十四條 投保基金公司使用承諾金賠償投資者損失的，應(yīng)當(dāng)在承諾金管理使用方案執(zhí)行完畢后 30 日內(nèi)，在其網(wǎng)站上公告方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費用支出情況。
第十五條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)在承諾金管理使用方案執(zhí)行完畢后 90 日內(nèi)，就方案的執(zhí)行情況編制專門報告，報送中國證監(jiān)會和財政部。
第十六條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定承諾金管理、使用的財務(wù)管理和會計核算辦法，報中國證監(jiān)會和財政部備案。
第十七條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)妥善保管承諾金賠償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請材料及相關(guān)原始憑證。
第十八條 投保基金公司每年應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和財政部專題報告承諾金管理、使用的具體情況。
第十九條 對挪用、侵占或者騙取承諾金的違法行為，依法追究法律責(zé)任。
第二十條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定承諾金管理、使用的具體操作規(guī)程。
第二十一條 本辦法由中國證監(jiān)會會同財政部負責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自公布之日起施行，《行政和解金管理暫行辦法》（證監(jiān)會公告〔2015〕4號）同時廢止。
