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中國證券監(jiān)督管理委員會、中華人民共和國財政部令
（第129號） 

　  《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起30日后施行。

 


 

　

 期貨投資者保障基金管理辦法

 

第一章 總　則

第一條　為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條　期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

第三條　期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。

投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

第四條　保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平相適應(yīng)。

第五條　保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

第六條　保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

第七條　保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

第二章 保障基金的籌集

第八條　保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

第九條　保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

保障基金的后續(xù)資金來源包括：

（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；

（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；

（三）保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。

對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

第十條　期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30 個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

第十一條　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

（一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；

（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。

第十二條　對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。

第十三條　鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。

保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

第三章　保障基金的管理和監(jiān)管

第十四條　中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

第十五條　對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

第十六條　保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

第十七條　保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

第十八條　財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

第十九條　中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

第四章 保障基金的使用

第二十條　期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

第二十一條　對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：

（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；

（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

第二十二條　使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

第二十三條　對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。

對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。

第二十四條　動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

第二十五條 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。

第五章 罰　則

第二十六條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第二十七條　期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。

第二十八條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第六章 附　則

第二十九條 本辦法自2007年8月1日起施行。