現(xiàn)公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》，自2009年11月15日起施行。
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能，提高期貨市場(chǎng)透明度，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對(duì)期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：
一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的期貨公司信息公示平臺(tái)（ http://www.cfachina.org，以下簡(jiǎn)稱公示平臺(tái)），將期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)基本情況、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠(chéng)信記錄等信息，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，向社會(huì)公開(kāi)的活動(dòng)。
二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：
（一）公司基本情況。包括公司名稱、許可證號(hào)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務(wù)及投訴電話、公司網(wǎng)址、公司電子郵箱等。
（二）公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴(kuò)股等。
（三）公司分支機(jī)構(gòu)基本情況。包括分支機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、設(shè)立時(shí)間、許可證號(hào)、負(fù)責(zé)人、詳細(xì)地址、客戶服務(wù)及投訴電話等。
（四）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間、高管資格批準(zhǔn)文號(hào)等。
（五）公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等。
（六）公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型、持股比例、入股時(shí)間、辦公地址、公司網(wǎng)址等。
（七）公司誠(chéng)信記錄。包括監(jiān)管部門實(shí)施的行政處罰等。
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。
鼓勵(lì)期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開(kāi)辟信息公示專欄，公示的信息內(nèi)容不得少于在公示平臺(tái)公開(kāi)的信息。
四、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的信息公示欄中，公告公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話等信息。
五、期貨公司應(yīng)當(dāng)保證公示信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。
六、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程、職責(zé)和責(zé)任追究等事項(xiàng)，信息公示管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
七、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員專門負(fù)責(zé)信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注信息公示文件的編制情況，保證公示事項(xiàng)在規(guī)定期限內(nèi)公開(kāi)。
九、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息公示負(fù)責(zé)人、其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)公示信息簽字確認(rèn)，如對(duì)公示信息持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面注明意見(jiàn)和理由，并向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)公示平臺(tái)對(duì)擬公示信息進(jìn)行在線填報(bào)。
期貨公司首次公示的信息，應(yīng)當(dāng)于 2009年 12月 20日前填報(bào)完畢，報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)后，統(tǒng)一由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上公示。
十一、公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)公示平臺(tái)在線填報(bào)，更新相關(guān)內(nèi)容，并立即報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。本規(guī)定第二條（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)內(nèi)容發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新并報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
十二、期貨公司應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜。
十三、期貨公司填報(bào)和更新應(yīng)公示信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整和不及時(shí)的，或者存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施，責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
附件：期貨公司信息公示附表
表一 期貨公司基本情況表
表二 期貨公司歷史情況表
表三 期貨公司分支機(jī)構(gòu)情況表
表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息表
表五 期貨公司從業(yè)人員信息表
表六 期貨公司股東信息表
表一 期貨公司基本情況表
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公司名稱 |
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許可證號(hào) |
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經(jīng)營(yíng)范圍 |
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金融期貨業(yè)務(wù)資格類別 |
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取得會(huì)員資格的期貨交易所名稱 |
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注冊(cè)資本 |
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公司住所 |
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法定代表人 |
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辦公地址和郵編 |
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客戶服務(wù)及投訴電話 |
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公司網(wǎng)址 |
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公司電子郵箱 |
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注：1.公司名稱、許可證號(hào)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、公司住所、法定代表人等按許可證內(nèi)容填寫。
2.金融期貨業(yè)務(wù)資格類別指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，暫未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格填“無(wú)”。
3.電話格式為“區(qū)號(hào)+電話號(hào)碼”。
4.公司網(wǎng)址須填全前綴“http://”。
表二 期貨公司歷史情況表
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時(shí)間 |
事件簡(jiǎn)稱 |
事件內(nèi)容（200字以內(nèi)） |
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注：1.本表主要介紹公司發(fā)展過(guò)程中的重要事件。
2.事件簡(jiǎn)稱包括但不限于公司成立、公司改制、名稱變更、公司重組、股東增資、股東變化等。
3.事件內(nèi)容介紹主要情況。
表三 期貨公司分支機(jī)構(gòu)情況表
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序號(hào) |
分支機(jī)構(gòu)名稱 |
所在地 |
許可證號(hào) |
設(shè)立時(shí)間 |
負(fù)責(zé)人 |
客戶服務(wù)及投訴電話 |
詳細(xì)地址（郵編） |
電子郵箱 |
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注：1.分支機(jī)構(gòu)名稱、許可證號(hào)、負(fù)責(zé)人按營(yíng)業(yè)部許可證內(nèi)容填寫。
2.所在地填寫格式為“XX省（自治區(qū)）XX市（縣）”，如所在地為北京、上海、天津、重慶、深圳、寧波、青島、大連和廈門的，直接填寫城市名稱。
3.電話填寫格式為“區(qū)號(hào)+電話號(hào)碼”。
表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息表
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姓名 |
性別 |
現(xiàn)任職務(wù) |
高管資格批準(zhǔn)文號(hào) |
任現(xiàn)職時(shí)間（xxxx年xx月） |
其他任職經(jīng)歷（與期貨相關(guān)） |
備注 |
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注：1.本表填寫對(duì)象為期貨公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
2.其他任職經(jīng)歷只填寫與期貨相關(guān)的任職經(jīng)歷，高管經(jīng)歷與一般從業(yè)經(jīng)歷分開(kāi)填寫。
表五 期貨公司從業(yè)人員信息表
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姓名 |
性別 |
從業(yè)資格號(hào) |
任職部門 |
職務(wù) |
任現(xiàn)職時(shí)間（ XXXX年 XX月） |
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注：1.從業(yè)人員包括公司總部和分支機(jī)構(gòu)的所有人員。
2.任職部門指各分支機(jī)構(gòu)或公司的各部門。
表六 期貨公司股東信息表
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股東名稱 |
持股比例 |
入股時(shí)間 |
法定代表人 |
注冊(cè)資本 |
辦公地址 |
公司網(wǎng)址 |
所屬行業(yè) |
經(jīng)濟(jì)類型 |
備注 |
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注：1.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須填寫，鼓勵(lì)其它股東填寫。
2.備注欄內(nèi)填寫股東股權(quán)的變化情況。
3.所屬行業(yè)和經(jīng)濟(jì)類型按照公示平臺(tái)的要求進(jìn)行選擇（參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）。
表七 期貨公司誠(chéng)信記錄信息表
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時(shí)間 |
類別 |
實(shí)施機(jī)關(guān) |
文號(hào) |
情況簡(jiǎn)介（ 200字以內(nèi)） |
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注：1.類別指按照有關(guān)法律法規(guī)做出的包括警告、罰款等。
2.填寫范圍是公司設(shè)立以來(lái)，被有權(quán)機(jī)關(guān)正式對(duì)外公告的文件。
3.情況簡(jiǎn)介請(qǐng)說(shuō)明事由、涉及人員等主要內(nèi)容。
