現(xiàn)公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》，自2009年11月15日起施行。
為保護投資者合法權益，發(fā)揮社會監(jiān)督功能，提高期貨市場透明度，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：
一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會指定的期貨公司信息公示平臺（ http://www.cfachina.org，以下簡稱公示平臺），將期貨公司及其分支機構基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，向社會公開的活動。
二、期貨公司應當按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：
（一）公司基本情況。包括公司名稱、許可證號、經(jīng)營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務及投訴電話、公司網(wǎng)址、公司電子郵箱等。
（二）公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴股等。
（三）公司分支機構基本情況。包括分支機構的名稱、所在地、設立時間、許可證號、負責人、詳細地址、客戶服務及投訴電話等。
（四）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的姓名、性別、職務、任職時間、高管資格批準文號等。
（五）公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務、任職時間、從業(yè)資格號等。
（六）公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經(jīng)濟類型、持股比例、入股時間、辦公地址、公司網(wǎng)址等。
（七）公司誠信記錄。包括監(jiān)管部門實施的行政處罰等。
（八）中國證監(jiān)會要求的其他信息。
鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期貨公司應當在公司網(wǎng)站開辟信息公示專欄，公示的信息內容不得少于在公示平臺公開的信息。
四、期貨公司應當在營業(yè)場所的信息公示欄中，公告公示平臺和公司網(wǎng)址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務電話等信息。
五、期貨公司應當保證公示信息的真實、準確、完整和及時。
六、期貨公司應當按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內容、標準、流程、職責和責任追究等事項，信息公示管理制度應當經(jīng)公司董事會審議通過，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
七、期貨公司應當指定一名高級管理人員專門負責信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應當持續(xù)關注信息公示文件的編制情況，保證公示事項在規(guī)定期限內公開。
九、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、信息公示負責人、其他責任人應當對公示信息簽字確認，如對公示信息持有異議的，應當書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
十、期貨公司應當通過公示平臺對擬公示信息進行在線填報。
期貨公司首次公示的信息，應當于 2009年 12月 20日前填報完畢，報告住所地中國證監(jiān)會派出機構后，統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)上公示。
十一、公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應當及時通過公示平臺在線填報，更新相關內容，并立即報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。本規(guī)定第二條（一）項至第（七）項內容發(fā)生變化的，期貨公司應當在 5個工作日內進行更新并報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。
十二、期貨公司應當在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關事宜。
十三、期貨公司填報和更新應公示信息不真實、不準確、不完整和不及時的，或者存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會及其派出機構將依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關規(guī)定采取監(jiān)管措施，責令整改；情節(jié)嚴重的，將依法追究有關單位和人員的責任。
附件：期貨公司信息公示附表
表一 期貨公司基本情況表
表二 期貨公司歷史情況表
表三 期貨公司分支機構情況表
表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息表
表五 期貨公司從業(yè)人員信息表
表六 期貨公司股東信息表
表一 期貨公司基本情況表
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公司名稱 |
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許可證號 |
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經(jīng)營范圍 |
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金融期貨業(yè)務資格類別 |
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取得會員資格的期貨交易所名稱 |
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注冊資本 |
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公司住所 |
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法定代表人 |
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辦公地址和郵編 |
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客戶服務及投訴電話 |
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公司網(wǎng)址 |
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公司電子郵箱 |
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注：1.公司名稱、許可證號、經(jīng)營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人等按許可證內容填寫。
2.金融期貨業(yè)務資格類別指經(jīng)紀業(yè)務資格、交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格，暫未取得金融期貨業(yè)務資格填“無”。
3.電話格式為“區(qū)號+電話號碼”。
4.公司網(wǎng)址須填全前綴“http://”。
表二 期貨公司歷史情況表
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時間 |
事件簡稱 |
事件內容（200字以內） |
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注：1.本表主要介紹公司發(fā)展過程中的重要事件。
2.事件簡稱包括但不限于公司成立、公司改制、名稱變更、公司重組、股東增資、股東變化等。
3.事件內容介紹主要情況。
表三 期貨公司分支機構情況表
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序號 |
分支機構名稱 |
所在地 |
許可證號 |
設立時間 |
負責人 |
客戶服務及投訴電話 |
詳細地址（郵編） |
電子郵箱 |
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注：1.分支機構名稱、許可證號、負責人按營業(yè)部許可證內容填寫。
2.所在地填寫格式為“XX省（自治區(qū)）XX市（縣）”，如所在地為北京、上海、天津、重慶、深圳、寧波、青島、大連和廈門的，直接填寫城市名稱。
3.電話填寫格式為“區(qū)號+電話號碼”。
表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息表
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姓名 |
性別 |
現(xiàn)任職務 |
高管資格批準文號 |
任現(xiàn)職時間（xxxx年xx月） |
其他任職經(jīng)歷（與期貨相關） |
備注 |
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注：1.本表填寫對象為期貨公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人。
2.其他任職經(jīng)歷只填寫與期貨相關的任職經(jīng)歷，高管經(jīng)歷與一般從業(yè)經(jīng)歷分開填寫。
表五 期貨公司從業(yè)人員信息表
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姓名 |
性別 |
從業(yè)資格號 |
任職部門 |
職務 |
任現(xiàn)職時間（ XXXX年 XX月） |
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注：1.從業(yè)人員包括公司總部和分支機構的所有人員。
2.任職部門指各分支機構或公司的各部門。
表六 期貨公司股東信息表
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股東名稱 |
持股比例 |
入股時間 |
法定代表人 |
注冊資本 |
辦公地址 |
公司網(wǎng)址 |
所屬行業(yè) |
經(jīng)濟類型 |
備注 |
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注：1.持有期貨公司5%以上股權的股東必須填寫，鼓勵其它股東填寫。
2.備注欄內填寫股東股權的變化情況。
3.所屬行業(yè)和經(jīng)濟類型按照公示平臺的要求進行選擇（參照國家標準）。
表七 期貨公司誠信記錄信息表
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時間 |
類別 |
實施機關 |
文號 |
情況簡介（ 200字以內） |
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注：1.類別指按照有關法律法規(guī)做出的包括警告、罰款等。
2.填寫范圍是公司設立以來，被有權機關正式對外公告的文件。
3.情況簡介請說明事由、涉及人員等主要內容。
