中國金融期貨交易所 交易者適當(dāng)性制度操作指引
（2019 年 12 月 14 日發(fā)布）
第一章 總則
第一條 為落實(shí)金融期貨交易者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易者適當(dāng)性制度管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二章 金融期貨交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求
第一節(jié) 基礎(chǔ)知識要求
第二條 單位客戶的相關(guān)業(yè)務(wù)人員和個人客戶本人應(yīng)當(dāng)具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三條 期貨公司會員可以通過知識測試方式了解客戶知識水平。客戶通過中國期貨業(yè)協(xié)會的期貨投資者適當(dāng)性知識測試平臺進(jìn)行在線知識測試，知識測試總分100分，得分80分為合格。知識測試應(yīng)當(dāng)由單位客戶的指定下單人或者個人客戶本人全程獨(dú)立自主完成，不得由他人代替。
第二節(jié) 交易經(jīng)歷要求
第四條 關(guān)于仿真交易經(jīng)歷。客戶應(yīng)當(dāng)提供由證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)出具的境內(nèi)交易場所聯(lián)調(diào)測試系統(tǒng)、仿真系統(tǒng)的期貨合約或者期權(quán)合約的仿真交易結(jié)算單等材料，證明其具有累計(jì)不少于10個交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄。
第五條 關(guān)于境內(nèi)交易經(jīng)歷。客戶應(yīng)當(dāng)提供由證券公司、 期貨公司等機(jī)構(gòu)出具的交易結(jié)算單等單據(jù)，證明其近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄。
第六條 1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄。所有上述交易記錄應(yīng)當(dāng)為實(shí)際（仿真）成交的交易記錄。
第三節(jié) 可用資金要求
第七條 客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金作為計(jì)算依據(jù)。
第八條 期貨公司會員為客戶申請開立交易編碼的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)申請日前連續(xù)5個交易日每日結(jié)算后，客戶在該期貨公司會員處的保證金賬戶可用資金余額均不低于交易所規(guī) 定的標(biāo)準(zhǔn)。
第四節(jié) 合規(guī)誠信要求
第九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解客戶誠信信息，結(jié)合國家相關(guān)征信系統(tǒng)，對客戶的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向客戶明示有關(guān)禁止或者限制從事期貨交易的規(guī)定和要求。
第十條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺、中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺等對客戶誠信情況進(jìn)行查詢。期貨公司會員還可以要求客戶出具書面承諾，表明其符合《辦法》中合規(guī)誠信相關(guān)要求，同時承擔(dān)提供不實(shí)承諾的后果。
第五節(jié) 單位客戶的內(nèi)部制度要求
第十一條 單位客戶申請開立交易編碼的，應(yīng)當(dāng)具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程。
第三章 其他要求
第十二條 期貨公司會員依據(jù)《辦法》第六條、第七條，對客戶不適用部分適當(dāng)性評估標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)要求其提供符合條件的證明材料。
第十三條 客戶向期貨公司會員提出開具交易經(jīng)歷、交易權(quán)限等證明材料的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況出具相關(guān)證明。
第十四條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將客戶符合適當(dāng)性制度基礎(chǔ)知識、交易經(jīng)歷、可用資金、合規(guī)誠信等要求的證明材料作為開戶資料予以保存。 客戶不得進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、 陳述、解釋或者說明。
第四章 附則
第十五條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本指引自2019年12月23日起實(shí)施。
